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10bet十博官方网站:厦门鑫鼎盛投资顾问违规网络上荐股 吃证监局警示函

时间:2019/12/12 16:06:47  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 中国证监会厦门监管局昨日公布的关于对秦国安采取出具警示函措施的决定显示,秦国安在厦门市鑫鼎盛控股有限公司担任投资顾问期间,未经公司授权通过某网络平台向投资者提供买卖或持有具体证券的投资建议。  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三十二条...
        中国证监会厦门监管局昨日公布的关于对秦国安采取出具警示函措施的决定显示,秦国安在厦门市鑫鼎盛控股有限公司担任投资顾问期间,未经公司授权通过某网络平台向投资者提供买卖或持有具体证券的投资建议。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三十二条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条及《证券期货市场诚信监督管理办法》(证监会令第139号)第七条第六项、第八条第五项、第十一条的规定,厦门证监局决定对秦国安采取出具警示函的监督管理措施,同时记入诚信档案。

  相关法规:

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政

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